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　　重大事项变更

　　（一）反馈意见

　　根据和收到反馈的小伙伴了解，是私募管理人此前提交过重大事项变更(风控变更)，因新风控不符合中基协的备案要求，因此未进行新风控的入职，因中基协系统无法取消变更，因此中基协系统仍存在未完成的重大事项，因被协会反馈后在6个月后未对重大变更材ぷ料进行补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、修改。

　　既本次风控变更被终止，但是并未影响管理人备案新的私募基金产品，仍然可以正常提交备案申＠ 请。

　　但如果私募管理人的控股股东、实际控制人」、普通合伙人变更中有不符合要◣求的或者补正周期超过6个月的，会被暂停办理私募基金产品备案，需要等到重大≡变更完成后，再恢复办理基↘金产品备案。

　　从上述信息可知，目前中基协对于私募管理人的重大事项变〇更也开始根据最新的规定进行核查和限制，私募管理人需要根据法规要求进行变更，否则№可能会影响后续的正常展业。

　　（二）重大▃事项变更提示

　　根据《私募投资基金登记备案办法》，对2023年5月1日之后管理人提交的最近一次重大事项变更进行公▲示。

　　而在中基协终止变更后，会在私募管理人的信息页面显示以下内容如♀下：

　　解决方案：如想要撤销重大事项变更，可以采取新增变更私募管理人基本信息，取消原私募管理人变更事项的方式，进行重大事『项变更的完结。

　　关注私募管理人财务信息

　　针对财务信息核查，目前∮已经成为协会的一项例行风险排查，包括私募管理人及基金产品的财务信息，我们发现无论是新基金备案、基金延期、投顾申请、会员申请，中基协均会对私募管理人年度审计报告上的数据进行排查。

　　（一）反馈意见

　　最〓近收到私募小伙伴的有关财务的反馈，该私募管理人想要开展投顾业务，正在申请投顾资格，收到了一下◥反馈：

　　“1、请说明机构其他应收款、应付款的主要原因。2、机构目前营业利润为负，请改善经营状况后╱重新提交、如目前已经改善经营状况后，请提交新的财务报告予以说明。”

　　对于其〒他应收款来说，其他应收款余额过大，发生坏账的风险越高，一旦不能按期收到款项，正常经营卐运转就可能受到影响。背后还可能存在股东占用公司资金、不正当关联交易、利益输送等违规情◆形。

　　对于其他应付款来说，如果存在账龄较长的其他应付款，就容易滋生不合规空间，其他应付款过大可能与私募管理人的资产负债比例等合规指标直⌒接相悖。

　　中基协对于私募管理人的财务要求越来越▲严格，收到反馈，说明中基协重视该问题，私募管理人应积极自查，按问询要求向基金业协会反馈信息，并及时整改，消除↓合规隐患。

　　（二）投顾申请要求

　　根据证根据《证券期∞货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，目前申请投顾需要满足以下2个条件：

　　1、在中国证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的☉会员;

　　2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从◇业记录。其中3年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事︼证券、期货投资管理工〖作所形成的投资业绩记录，中间未有中断，可以不是最近三年。

　　但在∩实际审核的时候，还会参考以下几个方面：

　　1、私募管理人过往发行基金的净值;

　　2、私募基金管理人的规模◣;

　　3、私募基金净利润情况;

　　4、审☆计报告的大额应收、应付的产生原因等财务情况。

　　目前投顾审核还算快，每次反馈ζ在1-2个月左右，整改审批周期预计在6个月左右。

　　值得注→意的是，证监会近期发布的《私募投资基金监督♀管理办法(征求意见稿)》对投顾的要求重新作了规定，主要包※括以下几点：

　　1、在协会登记满3年。

　　2、具备符合规定数量和投资业绩，且无不良从业记录的投资管理人↙员。

　　3、合规【风控稳健，私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、高级管理◤人员、投资管理人员最近五年不存▆在《私募条例》第八条、第九条规定的情形。